时间：2022-06-22 访问量：1725
01
大纲
审核的阶段
审核的阶段划分及典型的审核与认证流程，审核启动阶段包括的活动，审核准备阶段包括的活动，审核活动实施阶段包括的活动，审核报告的编制和分发，审核的后续活动。
一、审核的阶段划分
审核通常可划分为审核的启动、审核活动的准备、审核活动的实施、审核报告的编制与分发、审核的完成、审核后续活动的实施等六个阶段。
（1）审核的启动阶段，主要包括的活动有：与受审核方建立联系、确定审核的可行性。
（2）审核活动的准备阶段，主要包括的活动有：审核准备阶段的文件评审、编制审核计划、审核组工作的分配和审核工作文件。
（3）审核活动的实施阶段，主要包括的活动有：举行首次会议、审核实施阶段的文件评审、审核中的沟通、向导和观察员的作用和责任、信息的收集和验证、形成审核发现、准备审核结论、举行末次会议。
（4）审核报告的编制与分发阶段，包括的活动有：审核报告的编制、审核报告的分发。
（5）审核的完成阶段，当上述1一4各个阶段的所有活动完成，并分发审核报告之后，审核即告结束。
（6）审核后续活动的实施阶段（如审核计划中有所规定时）。审核后续活动通常包括受审核方纠正、纠正措施和预防措施，或改进措施的确定、实施，实施状态的报告，以及审核委托方对措施完成情况及有效性的验证。
二、典型的审核与认证流程
*审核的启动（策划）
（1）与受审核方建立联系；（2）确定审核可行性
*审核活动的准备阶段（策划）
（1）文件化信息的评审；（2）编制审核计划；（3）审核组工作分配；（4）准备工作文件
*审核活动的实施（实施）
（1）举行首次会议；（2）审核实施阶段的文件化信息评审；（3）审核中沟通；（4）向导及观察员的作用和责任；（5）收集并验证信息；（6）形成审核发现；（7）准备审核结论；（8）举行末次会议
*审核报告的编制和分发（实施）
（1）审核报告的编制；（2）审核报告的分发
*审核的完成（检查）
*审核后续活动的实施（处置）
三、审核启动阶段包括的活动
（一）与受审核方建立联系
审核组长应与受审核方就审核的实施进行正式或非正式的初步；
联系建立初步联系的目的。
（二）确定审核的可行性
确定审核可行性需考虑的因素
（1）策划审核所需的信息
（2）受审核方的充分合作
（3）足够的时间和资源
确定审核可行性的方式
（三）审核不可行性的替代建议
四、审核准备阶段包括的活动
（一）文件化信息的评审
文件化信息评审的目的
文件化信息评审的要求
文件化信息评审的依据和内容
文件化信息评审的依据和内容
文件化信息评审的实施
审核准备阶段文件化信息评审的结论
文件化信息评审应注意的问题
（二）编制审核计划
审核计划的作用
审核计划的内容
编制审核计划应考虑的因素
审核计划的批准、确认和修改
编制审核计划应注意的问题
（三）审核组工作分配
审核员的独立性和能力的要求
资源的有效利用
审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责
（四）准备工作文件
工作文件的准备
编制检查表
工作文件的保存与信息保密
五、审核活动实施阶段包括的活动
（一）管理体系认证初次审核的两个阶段
第一阶段审核的目的和要求
第二阶段审核的目的和要求
两个阶段审核的安排
两个阶段审核的比较
（二）举行首次会议
首次会议的目的
首次会议内容
首次会议的注意事项
（三）审核实施过程中的文件化信息的评审
（四）审核中的沟通
审核组内部沟通
审核组与受审核方以及审核委托方的沟通
审核组与外部机构沟通
（五）向导和观察员的作用与职责
向导的作用与责任
观察员的作用
（六）信息的收集和验证
信息源的确定
信息收集和验证的步骤
收集信息的方法和技巧
信息验证与获得和记录审核证据
审核活动实施过程的控制
审核记录
（七）形成审核发现
确定审核发现
评审和汇总审核发现
记录审核发现
与多个准则相关的审核发现的处理
评审不符合及分级
编制不符合报告
（八）审核结论
准备审核结论
形成审核结论
（九）举行末次会议
与受审核方的沟通
举行末次会议
六、审核报告的编制和分发
（一）审核报告的编制
（二）审核报告的分发
七、审核的后续活动
（一）审核的完成
（二）审核后续活动的实施
审核后续活动的内容
审核后续活动的目的
审核双方在审核后续活动中的作用和职责
验证纠正措施的方式
对纠正措施的验证
跟踪验证的流程
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